序号

职权

项目

风险识别

风险

级别

防控措施

责任

部门

主管

领导

风险点

表现形式（可补充、修改）

1

办学改革

和发展

1

决策

不做调查研究，办学理念不适应校情；

决策内容不符合科学发展要求；

决策程序不按照“三重一大”的要求进行。

中

1、决策前信息收集要做到准确全面；

2、调查研究要做到细致科学规范；

3、决策的过程尽量做到民主科学；

4、决策程序严格按照“三重一大”的要求进行。

学校   发展部

高  洁

2

干部任用

2

提名

不按照规定程序和范围进行干部民主推荐；提名不符合条件的人员担任干部。

高

所需岗位信息公开，上下结合，以群众信任为原则提名，任人为贤，坚持民主集中制。

校长室

党总支

高  洁

李  英

3

考察

对了解到的相关事实不及时处理；对反映提拔对象问题的举报不进行调查核实。

高

广泛听取意见，公开公正调查评价。

4

任职

直接安排不符合条件人员任职中层岗位；

直接任命特定人员到特定工作岗位任职。

高

任职前公示，校级领导与任用干部认真谈话。

3

人事管理

5

人员

招聘

凭个人喜好或人情关系选择拟招聘对象上报局相关部门。

高

本着公正、公开、公平的原则，严格按照招聘程序对应聘者进行各环节的考核测试，根据考核测试的成绩择优录取。

学校  发展部

课程   教学部

高  洁

李  英

陆庆锋

施海燕

6

职称

评审

不严格执行教师职称评审程序；

申报材料弄虚作假。

高

1、严格执行教师职称评审程序；

2、严格审查申报材料，确保申报材料的真实性。

3、充分发挥纪律监督小组的监督作用。

7

评先选优

不严格执行评选标准；

不严格执行评选程序；

缺乏对评选过程的监管。

高

1、严格执行评选标准；

2、严格执行评选程序；

3、评选过程中充分发扬民主；

4、加强工会对评选过程的监管。

序号

职权

项目

风险识别

风险

级别

防控措施

责任

部门

主管

领导

风险点

表现形式（可补充、修改）

4

招生入学

8

新生

录取

不严格执行招生办法；借读生的比例超过规定；接收与入学挂钩的费用。

高

严格按照招生有关文件规定执行，规范招生程序

课程  教学部

高  洁

李  英

施海燕

9

自主

招生

招收不符合自主招生、特长生招生条件的学生；自荐生、特长生资格和特长审核不规范；缺乏对自主招生工作的监管。

高

严格按照招生方案执行，对各类招生对象严格审核、把关，监管到位

课程  教学部

学生  发展部

10

学籍

管理

不严格执行学籍管理办法，随意收转学籍材料；招收没有学籍的学生。

中

严格按照学籍管理办法规范执行，强化过程管理

课程  教学部

5

资金管理

11

预算

安排

编制预算不按照相关的程序进行；

不严格执行预算安排的标准。

中

制定预算制度，及时、有效监管实施过程。

后勤  保障部

高  洁

张  垦

12

专项

资金

专项资金的管理和使用不严格执行规范要求。

高

专款专用

13

资产

采购

不按照规定，选择招投标代理机构；

故意规避招标程序的要求。

中

建立采购制度，严格执行采购程序

14

经费

使用

不规范执行经费使用程序；

组织各类活动存在铺张浪费的情况；

食堂经费管理不规范。

高

制定程序管理文件，经费使用依据预算

6

工程建设

15

立项

不按照学校实际需要，随意设立工程建设项目。

高

以实际需求为出发点，合理安排工程项目

后勤  保障部

高  洁

张  垦

16

招投

标

有意规避工程审价程序，违反工程招标的相关规定,直接发包工程。

高

严格执行招标程序和标准

17

工程

监管

施工过程中疏于监管；

不控制预算，造成工程建设标准和规模超标，结算时放宽尺度。

中

成立工程监管小组，勤俭做工程，结算审计。

7

信访投诉

18

核查

不认真核实信访内容，不认真接待群众上访，核实结果与事实不符。

中

1、来信后及时登记、处理，不积压信件；2、根据来信内容采取呈送领导阅批；3、对信访提出的问题，认真核查，不推不拖；4、 一般应在1周内办理完毕，办理结果报领导。

学校  发展部

学生  发展部

高  洁

陆庆锋

19

处理

避重就轻，掩盖违纪事实；

不按照有关制度提出恰当的处理意见。

中

来信实行三级制度：

1、经办人或职能部门回复制；2、专职部门回复审核制；3、领导批准制。

序号

职权

项目

风险识别

风险

级别

防控措施

责任

部门

主管

领导

风险点

表现形式（可补充、修改）

8

“三公”经费管理

20

公务

用车

公车私用；

保养、维修等费用明显超标准。

中

1、严格执行用车登记和审批制度；

2、车辆的管理实行“月报制”（书面记录驾驶车辆的月公里数、用油量，以及维修情况）；

3、车辆需修理实行定点厂家保养维修

4、车辆需修理前，事先填写书面申请；5、按车辆使用性能正确操作，延长车辆的使用寿命。

学校  发展部

高  洁

21

公务

接待

不按照程序确定接待和礼品发放对象；

餐费标准和礼品价值超出规范要求；

礼品购买程序不规范。

中

1、严格审批备案；2、接待严格按照规定的标准；3、接待费用核销实行“审批单和税务发票单据”；4、事先确定礼品种类、数量、单价、总价等，统一购置；5、对采购礼品或纪念品发生的费用要做到“单笔清”，并及时核销。

学校  发展部

高  洁

22

公款

外出

使用各种名目，使用公款出国、出境、出市。

高

1.应以相关业务活动为主要内容，明确目的，控制人数；2.制定具体计划，履行正常的报批手续；3.不得擅自改变线路、延长日程、增加地点。

9

组织考察培训活动

23

人选

不按照规定程序确定参加考察、培训的人员。

中

以工作相关为原则确定参加人员，经校级领导审核同意。

校长室

课程  教学部

学生  发展部

工会

高  洁

陆庆锋

陈  毓

24

经费

使用

超标使用考察、培训经费；

不按照程序选定为师生服务的旅行社；

旅游合同签订和费用支付程序不规范。

中

涉及大多数师生活动的经费，严格执行“三重一大”制度。

10

其他